临卫监〔2008〕29号

               临沂市卫生局卫生监督所2008年上半年内部稽查情况通报

各科室：
    为深入贯彻省卫生厅关于在全省卫生系统开展“两好一满意”活动部署要求，切实加强卫生监督行风建设，落实执法责任，规范监督执法行为，根据省所《2008年全省卫生监督稽查工作方案》要求及我所年度工作计划，8月5日至7日，我所组织2个稽查小组，从档案管理、行政许可、监督执法及行风建设等方面，采取查看资料和现场调查的方式进行了内部稽查。现将有关情况通报如下：
    一、基本情况
    本次对我所7个监督科室的工作进行了稽查，随机查看了70个被监督单位档案，抽取28个被监督单位进行了行风廉政建设情况调查，其中食品生产经营单位11个，公共场所1个，学校3个，医疗机构13个，下达稽查意见书7份。稽查结果表明，我所的监督执法工作质量较上年度有较大提高，取得了较好的成绩，主要表现为：
    （一）档案资料管理日臻完善
    一是各科室均能熟练掌握被监管单位的数量、类别分布及基本信息，对所监管的单位做到了底子清、情况明。二是进一步完善了技术资料档案和管理相对人分户档案。大部分科室分户档案均按照一户一档的形式建立，档案封面、卫生许可申请和验收材料、卫生许可证和营业执照复印件、卫生行政执法文书等资料基本齐全，其中监督一科、三科、五科和六科的档案基本符合规范化档案的要求。监督二科、五科、许可审办科达到了一证一档。
    （二）卫生行政许可规范
    各科室能严格执行《行政许可法》及我所《卫生行政许可工作程序》，所有卫生行政许可均在市政务大厅统一办理。卫生行政许可的办理程序和时效均符合规定，卫生许可程序规范通畅。检查中未发现越权、违规许可和行政不作为行为；卫生许可证使用正确、制作比较规范；所有卫生行政许可结果每季度向社会公告一次。
    （三）卫生监督管理工作到位，监督覆盖率100%
    对60份分户档案的检查表明，各科室对被监督单位监督覆盖率达100%，监督频次基本符合量化分级管理要求。在监督检查中，执法人员认真履行职责，积极指导被监督单位的生产经营行为，发现问题及时作出处理；制作的执法文书认真、规范。监督三科、五科、六科制作的执法文书数量多、内容规范。
    （四）行政处罚质量不断提高
    1-7月份，我所共进行行政处罚31起，其中医疗机构案件15起，食品生产经营案件15起，公共场所案件1起，所有案件均做到了程序合法，取证全面，证据确凿，适用法律法规准确，处罚幅度公正、适当，执法文书基本能按照《卫生行政执法文书规范》的要求进行制作，并做到记录项目较齐全，卷面较整洁。
    （五）查处举报投诉案件认真及时
    上半年全市共受理举报投诉案件60起，其中我所直接查办13起，参与查办科室3个。在举报投诉案件的查处过程中，执法人员进行了全面细致的调查，并依法给予了恰当的处理。其中对发现存在违法行为的4起举报投诉案件进行处罚。信息反馈结果表明，大部分举报人对处理结果满意，取得了较好的社会效益。
    （六）卫生执法人员执法行为和廉政建设情况良好
    本次稽查活动共向28个管理相对人发放了《卫生行风廉政建设工作情况调查表》，对执法人员的卫生监督行为、风纪、态度及廉政执法等10 个方面进行了调查。调查表回收率达100%。调查显示，管理相对人对卫生监督执法工作的满意率达100%，未接到关于我所执法人员在卫生监督工作中存在违法违纪现象的反映，投诉率为零。
    二、存在的主要问题及今后工作要求
    （一）进一步加强被监管单位档案管理
    规范档案管理，统一档案标准，根据工作实际需要和上级要求，我所在近两年的稽查标准中明确提出了对档案形式和档案内容的要求，但个别科室并没有按照稽查标准的要求对档案进行整理和规范，仍在延续过去那种粗放型档案管理形式，档案内容基本只有卫生许可申请和验收材料、检测报告、执法文书等资料，缺少卷内目录、卫生许可证复印件或营业执照（或事业单位法人证书）复印件、不良行为记录表等资料。部分科室虽然设立了不良行为记录表，但未能及时将监管中发现的不良行为记入记录表内，不能体现设立不良行为记录表的目的，反映出有关科室对档案管理和稽查工作重视程度不够。各科室要充分认识完善和加强档案管理的重要性，严格按照全所的统一要求和部署开展工作。所里将进一步规范档案管理的标准，并加大将稽查结果作为评价科室工作依据的比重。
    （二）执法力度有待继续加大
    虽然我所今年查处案件的处罚力度有所加大，但各监督科室之间、各专业之间很不平衡，表现为医疗机构的案件较多，其他专业的案件较少，甚至出现多个零案件的专业；除医疗机构案件外，其他专业开展综合检查或整治活动时发现的多，日常监督发现的案件少。这种不正常现象，必须予以改变。今后应进一步增加监督频次，增强监督执法工作的责任心，加大执法力度，及时发现并查处违法行为，真正做到执法必严，违法必究。对管理相对人存在违法行为而没有及时发现或发现违法行为未及时提出整改措施、予以相应行政处罚的，将依据执法责任制的规定给予有关人员严肃处理。
    （三）文书制作质量仍需进一步提高
    近几年通过加强培训和检查，我所执法人员的文书制作水平虽然得到了较大提高，但在这次稽查中发现，个别科室的执法文书仍然存在规定填写不全、受送达人未签字等现象，说明我所执法人员的基本业务技能培训和学习工作仍应继续抓紧。今后，各科室负责人需加强对执法文书的审查和把关，做到文书质量不符合规范要求不送达、不存档。
    （四）规范使用卫生行政许可文书
    卫生行政许可文书是体现和规范行政许可程序的最有效载体，是强化行政许可各环节执法人员责任心的有效手段，是法律法规规定的卫生行政许可过程中必须使用的文书。几年来，因受多种因素的影响，我所卫生行政许可文书使用不规范，造成了许可责任不清，责任追究难。为进一步贯彻落实《行政许可法》及我所《卫生行政许可工作程序》，许可审办科应立即全面规范使用卫生行政许可文书。
    （五）进一步加强行风廉政建设
    我所的行风廉政建设虽然取得了显著成绩，工作成绩得到了社会的认可，但在经济快速发展的社会环境下，各种新的腐败形式不断出现，受到社会不良影响的可能性大，行风廉政建设的任务依然很重。我们必须时刻牢记严格执法、热情服务的卫生监督工作原则，绷紧拒腐防变和自我约束这根弦，自觉接受社会监督，热情接待群众的来访、咨询和举报投诉；坚决拒绝到被监督单位吃、拿、卡、要及以个人名义参加开业庆典、产品推介等活动；做到着装整齐、风纪严谨、文明执法。





                                                                       二〇〇八年八月十八日